Проект
ЗАТВЕРДЖЕНО
Спостережною (наглядовою) радою
АТ "_____________________________"
"___" ___________________ 200__ р.
Протокол N ______________________
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок ознайомлення акціонерів з інформацією
у акціонерному товаристві
Положення про порядок ознайомлення акціонерів з інформацією
АТ (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України
"Про підприємства в Україні" ( 887-12 ), "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ), "Про цінні папери і фондову біржу"
( 1201-12 ), Статуту АТ (далі - АТ).
Положення встановлює право акціонера на отримання інформації
про діяльність АТ, обов'язки структурних підрозділів щодо надання
такої інформації акціонерам, обмеження доступу до інформації.
1. Загальні положення
1.1. Основні терміни та поняття, що використовуються у цьому
Положенні:
акція - цінний папір без установленого терміну обігу, що
засвідчує пайову участь у статутному фонді АТ, підтверджує
членство в АТ та право на участь в управлінні ним, дає право його
власникові на одержання прибутку у вигляді дивіденду, а також на
участь у розподілі майна при ліквідації АТ;
акціонер - особа, якій належать акції на праві власності;
виписка з реєстру - письмовий документ, що підтверджує запис
у реєстрі власників іменних цінних паперів щодо власника та
належних йому іменних цінних паперів і видається реєстратором;
емітент - юридична особа, яка від свого імені випускає цінні
папери та зобов'язується виконувати обов'язки, що випливають з
умов їх випуску, а також держава в особі своїх органів та органи
місцевого самоврядування, які можуть випускати цінні папери;
зареєстрована особа - особа, записана в реєстрі власників
іменних цінних паперів як власник чи номінальний держатель
зазначеної кількості іменних цінних паперів певної номінальної
вартості;
реєстр власників іменних цінних паперів (далі - Реєстр) -
перелік за станом на певну дату власників іменних цінних паперів,
належних їм іменних цінних паперів, що є складовою частиною
системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників,
кількість, номінальну вартість і вид іменних цінних паперів, що їм
належать;
реєстратор - юридична особа, яка має дозвіл та здійснює
діяльність щодо ведення Реєстру;
уповноважена особа - юридична або фізична особа, яка діє на
основі довіреності згідно з вимогами Цивільного кодексу України
( 435-15 ).
1.2. Акціонер має право на отримання інформації щодо
діяльності АТ та своєї частки у статутному фонді АТ згідно з
чинним законодавством України.
1.3. АТ зобов'язане надати акціонеру можливість ознайомитися
з документацією АТ у порядку, встановленому діючим Положенням.
1.4. Акціонер може ознайомитися з інформацією у відповідних
структурних підрозділах АТ та реєстратора, що забезпечує ведення
Реєстру АТ.
1.5. АТ зобов'язане повідомити акціонера про місцезнаходження
Правління АТ, реєстратора, який забезпечує ведення Реєстру АТ,
усіх документів, відкритих до ознайомлення.
1.6. Для отримання інформації акціонер повинен подати заяву в
АТ та/або до реєстратора.
2. Порядок оформлення та подання заяви
2.1. Заява може подаватися як особисто, так і через
уповноважену особу, яка не обов'язково повинна бути акціонером АТ.
2.2. Заява подається винятково у письмовій формі.
2.3. Заява подається у відповідний структурний підрозділ АТ
чи реєстратора.
2.4. Заява має містити:
- прізвище, ім'я та по батькові;
- дані документа, що засвідчує особу (паспортні),
уповноважену особу (довіреність, оформлену та зареєстровану в
порядку, встановленому чинним законодавством);
- зазначення того, що заявник є акціонером чи уповноваженою
особою;
- суть справи і питання, яке потрібно вирішити;
- бажана для заявника форма відповіді на заяву;
- дату складання;
- власний підпис.
У разі надання заяви у вигляді поштової кореспонденції підпис
акціонера або його уповноваженого представника має бути
засвідченим однією з таких організацій:
- нотаріальною конторою;
- організацією, в якій ця особа працює, навчається або
виховується;
- житлово-експлуатаційною організацією;
- сільською (селищною) Радою народних депутатів;
- військовою частиною;
- закладом за місцем ув'язнення особи.
2.5. Режим подання заяви та надання відповіді визначаються
внутрішніми нормативними актами АТ та реєстратором.
3. Інформація, що надається акціонерним товариством
3.1. Спостережна (наглядова) рада АТ (далі - Рада) затверджує
перелік інформації, відкритої для ознайомлення акціонерів.
3.2. Перелік інформації, відкритої для ознайомлення
акціонерів, знаходиться у відповідному структурному підрозділі АТ
(відділі по роботі з цінними паперами та ін.), який організовує
роботу з акціонерами.
3.3. Кожен акціонер повинен бути повідомлений про те, яка
інформація є відкритою для ознайомлення, а також де, коли і на
яких умовах він може ознайомитися з нею.
3.4. За передачу до цього структурного підрозділу необхідної
інформації відповідає Голова Правління АТ.
3.5. Документами, відкритими для ознайомлення акціонерів, є:
- свідоцтво про реєстрацію АТ;
- ліцензії, що дозволяють АТ займатися підприємницькою або
господарською діяльністю та її окремими видами;
- фінансовий звіт та баланс з додатками по підсумках
кварталів та року;
- Статут АТ із змінами та доповненнями;
- установчий договір АТ;
- внутрішні нормативні акти АТ, у тому числі:
Регламент загальних зборів акціонерів;
Положення про Спостережну (наглядову) раду ( npl17697-02 );
Положення про Правління ( npl18697-02 );
Положення про Ревізійну комісію ( npl20697-02 );
Положення про фонди ( npl07697-02 );
Положення про цінні папери ( npl19697-02 );
Положення про нарахування та виплату дивідендів;
Положення про комерційну таємницю;
Положення про відділ цінних паперів;
Положення про колективний договір;
Положення про оплату праці членів органів управління;
Положення про заробітну плату;
Положення про контрактну систему;
Положення про порядок укладання та подання заяви;
Положення про відповідальність посадових осіб
( npl14697-02 );
- копії протоколів загальних зборів акціонерів, засідань
Правління, Ради, Ревізійної комісії АТ;
- перелік членів Ради, Правління, Ревізійної комісії АТ (крім
адресних даних).
3.6. За письмовою заявою акціонера в 15-денний термін йому
мають бути надані для ознайомлення копії будь-яких документів,
відкритих для ознайомлення, або виписки з них.
3.7. Копії документів надаються акціонеру як особисто, так і
через уповноваженого представника.
3.8. При наданні інформації відповідальна особа АТ має право
переконатися у правомочності заявника, вимагаючи від нього подання
документа, що засвідчує особу (паспорта), та/або довіреності на
представництво.
3.9. Надання копій здійснюється за плату, яку акціонер
вносить згідно з прейскурантом послуг (додаток), затвердженим
Правлінням АТ, у касу бухгалтерії АТ з отриманням квитанції
прибуткового касового ордера або безготівковим переказом коштів на
рахунок АТ.
3.10. Контроль за наданням інформації акціонерам та за
стягненням оплати за ці послуги здійснює Ревізійна комісія АТ.
3.11. Для ознайомлення акціонерам не може бути надана
інформація, що є комерційною таємницею АТ.
3.12. Перелік інформації, яка є комерційною таємницею АТ,
визначає Голова Правління АТ згідно з чинним законодавством.
4. Інформація, що надається реєстратором
4.1. На звернення зареєстрованої особи або її уповноваженого
представника реєстратор зобов'язаний надати інформацію, що
визначена Положенням про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та договором з емітентом.
4.2. З інформацією щодо діяльності АТ та своєї частки у
статутному фонді АТ зареєстрована особа або її уповноважений
представник може ознайомитись у відповідному структурному
підрозділі реєстратора.
4.3. Документи, що надаються для ознайомлення:
- установчі документи АТ та внутрішні нормативні акти АТ
(якщо це обумовлено в договорі з емітентом);
- виписка з Реєстру акціонерів.
Виписка з Реєстру видається на певну дату і має містити дані
щодо власника іменних цінних паперів, виду, кількості та
номінальної вартості іменних цінних паперів, що йому належать.
У виписці мають бути дані про те, що вона не є іменним цінним
папером та її передача не приводить до переходу права власності на
іменні цінні папери.
Реєстратор, що видав виписку з реєстру, несе відповідальність
за повноту та достовірність наведених у ній даних.
Підставою для видачі виписки з Реєстру може бути:
- запит про стан особового рахунку власника розміщених цінних
паперів;
- запит зареєстрованої особи про кількість та тип цінних
паперів, що належать зареєстрованій особі;
- реєстрація переходу прав власності;
- обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями;
- доручення зареєстрованої особи або емітента про надсилання
зареєстрованій особі виписки у встановлений термін незалежно від
того, чи здійснювалися будь-які операції на його особовому
рахунку.
4.4. Будь-які запити щодо виписок з Реєстру виконуються
реєстратором протягом п'яти робочих днів.
4.5. Зареєстрована особа або її уповноважений представник має
право отримати інформацію тільки у разі наявності документа, що
засвідчує особу (паспорта), та/або довіреності на представництво.
4.6. Виписка з Реєстру акціонерів надається зареєстрованій
особі або її представнику безплатно.
4.7. Зареєстрована особа або її уповноважений представник має
право на отримання повторної виписки з Реєстру.
4.8. За отримання повторної виписки з Реєстру, копій
установчих документів та внутрішніх актів АТ зареєстрована особа
вносить плату за прейскурантом на послуги реєстратора (додаток) з
одержанням квитанції прибуткового касового ордера або
безготівковим переказом коштів на рахунок реєстратора.
4.9. Зареєстрована особа не має права на отримання інформації
щодо інших власників та цінних паперів, які їм належать.
5. Прикінцеві положення
5.1. Зміни та доповнення до цього Положення вносяться
відповідно до змін у чинному законодавстві, рішень Ради АТ.
5.2. Норми, встановлені цим Положенням, вважаються
недійсними, якщо вони суперечать чинному законодавству та Статуту
АТ.
5.3. Якщо окремі норми, встановлені цим Положенням, визнані
недійсними, це не тягне за собою визнання недійсними інших норм та
Положення в цілому.
5.4. Положення набирає чинності після його затвердження Радою
АТ.
Додаток
ПРЕЙСКУРАНТ
на послуги, що надаються власникам
іменних цінних паперів
------------------------------------------------------------------
| N |Найменування послуг |Послуги, |Послуги, |Ціна, |Примітка|
|пор. | |що нада- |що нада- |грн | |
| | |ються АТ |ються реє-| | |
| | | |стратором | | |
|-----+---------------------+---------+----------+------+--------|
| 1 |Надання консультацій-| + | + | |Плата |
| |ніх послуг власникам | | | |з акціо-|
| |іменних цінних папе- | | | |нера |
| |рів при здійсненні | | | | |
| |операцій з цінними | | | | |
| |паперами | | | | |
|-----+---------------------+---------+----------+------+--------|
| 2 |Надання бланка заяви | + | + | |Ціна за |
| |для звернення | | | |1 бланк |
|-----+---------------------+---------+----------+------+--------|
| 3 |Надання копій доку- | + | + | |Ціна за |
| |ментів, що містять | | | |1 |
| |відкриту для власни- | | | |сторінку|
| |ків іменних цінних | | | |копії |
| |паперів інформацію | | | | |
| |про АТ | | | | |
|-----+---------------------+---------+----------+------+--------|
| 4 |Надання виписки з | | + |Без- | |
| |Реєстру акціонерів | | |платно| |
|-----+---------------------+---------+----------+------+--------|
| 5 |Підтвердження наяв- | | + | |Плата |
| |ності зазначеної | | | |за 1 |
| |кількості цінних | | | |виписку |
| |паперів на рахунку | | | | |
| |власника іменних | | | | |
| |цінних паперів | | | | |
| |через надання повтор-| | | | |
| |ної виписки на день | | | | |
| |подання власником | | | | |
| |іменних цінних папе- | | | | |
| |рів відповідного | | | | |
| |запиту | | | | |
------------------------------------------------------------------
Євтушевський В.А. "Основи корпоративного управління",
Київ: Знання-Прес, 2002