НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент з питань запобігання використанню
банківської системи для легалізації кримінальних
доходів та фінансування тероризму
Л И С Т
05.10.2005 N 48-012/749-9862
Банкам України
Відповідно до положень частини шостої статті 64 Закону
України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі -
Закон) під час здійснення ідентифікації клієнтів - юридичних осіб,
а саме для ідентифікації і вжиття заходів, достатніх, на думку
банку, для підтвердження особи клієнта - юридичної особи та для
забезпечення спроможності банку виконувати правила внутрішнього
фінансового моніторингу та програми його здійснення, у тому числі
щодо виявлення фінансових операцій, що мають сумнівний характер,
банк має право витребувати передбачену законодавством інформацію,
яка стосується ідентифікації цієї особи та її керівників, зокрема,
у органів державної влади, які здійснюють нагляд та/або контроль
за діяльністю цієї юридичної особи. Вказані органи державної
влади, банки, інші юридичні особи зобов'язані протягом десяти
робочих днів з дня отримання запиту безоплатно надати банку таку
інформації (за формою, наведеною у додатку).
З метою узагальнення практики застосування банками
вищезазначеної норми Закону ( 2121-14 ) просимо до 14.10.2005
надіслати Департаменту з питань запобігання використанню
банківської системи для легалізації кримінальних доходів та
фінансування тероризму інформацію (на адресу: 480umon@u0h2) станом
на 01.10.2005 щодо(1):
- кількості звернень банками до органів державної влади з
зазначених питань;
- кількості випадків надання банкам відповідної інформації
державними органами влади;
- кількості випадків відмов державних органів влади в наданні
банкам такої інформації.
---------------
(1) Вказана інформація має надаватись з зазначенням
найменування державних органів влади.
Заступник Голови В.Л.Кротюк
Додаток
ІНФОРМАЦІЯ
__________________________
назва банку
про результати звернень до органів державної влади
-------------------------------------------------------------------------
| N |Назва органу |Кількість|Короткий| Кількість відповідей органів |
|з/п| державної | запитів | зміст | державної влади |
| | влади* | банків |запитів |----------------------------------|
| | | | банку |Всього| в тому числі |
| | | | | |---------------------------|
| | | | | |кількість|випадки відмови в|
| | | | | |випадків |надані інформації|
| | | | | | надання |-----------------|
| | | | | | банкам |кіль-| короткий |
| | | | | |відповід-|кість| зміст |
| | | | | | ної ін- | | відповіді |
| | | | | | формації| | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за період з 12.06.2003 по 31.12.2003 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за 2004 рік |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за період з 01.01.2005 по 01.10.2005 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| |УСЬОГО | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
---------------
* Органи державної влади: Міністерство статистики України,
Міністерство внутрішніх справ України, Державна податкова
адміністрація, Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку України тощо.