ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
Про затвердження зразка договору між Агентством з розвитку інфраструктури фондового ринку України та інформаційним агентством
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної
комісії з цінних
паперів та фондового
ринку
17.07.2003 N 339
Зразок
ДОГОВІР N ____
м. Київ "___"_____________200_ р.
Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (далі - Утримувач масиву даних), в особі Директора __________________________, який діє на підставі Положення, з однієї сторони, та ______________________ (Свідоцтво про державну реєстрацію інформаційного агентства, як суб'єкта інформаційної діяльності, N ___ від ________), (далі - Інформаційне агентство), в особі __________________, що діє на підставі __________, з іншої сторони, разом іменовані "Сторони", а окремо - "Сторона", на виконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) "Про формування єдиного інформаційного масиву даних про емітентів цінних паперів" від 27.05.2003 р. N 233 (із змінами, внесеними рішенням Комісії від 13.04.2005 N 180), уклали цей Договір про наступне:
1. Визначення термінів
1.1. Сторони домовились, що у цьому Договорі нижчевикладені терміни мають таке значення:
Регулярна звітність - річна звітність, що формується емітентами цінних паперів відповідно до законодавства України та нормативно-правових документів Комісії.
Фінансова звітність - фінансова звітність емітентів цінних паперів, що співпадає з відповідним розділом регулярної звітності.
Інформація емітентів цінних паперів - річна та фінансова звітність емітентів цінних паперів.
Електронна форма інформації емітентів цінних паперів - інформація емітентів цінних паперів, сформована в електронному вигляді у форматі відповідно до наказів Голови Комісії. У випадку, якщо формат електронної форми інформації емітентів цінних паперів не затверджений наказом Голови Комісії, електронною формою інформації емітентів цінних паперів вважається первинний електронний формат інформації (електронний формат, в якому інформація надана емітентом цінних паперів)
Єдиний інформаційний масив даних - єдиний інформаційний масив даних про емітентів цінних паперів, що формується та підтримується в актуалізованому стані Утримувачем масиву даних відповідно до рішення Комісії "Про формування єдиного інформаційного масиву даних про емітентів цінних паперів" від 27.05.2003 р. N 233.
2. Предмет договору
2.1. Відповідно до цього Договору між Утримувачем масиву даних та Інформаційним агентством узгоджуються організаційні, технічні та фінансові умови взаємовідносин щодо формування та утримання єдиного інформаційного масиву даних.
3. Порядок передачі та приймання інформації емітентів цінних паперів
3.1. Інформація емітентів цінних паперів надається Інформаційним агентством Утримувачу масиву даних в електронній формі на оптичному носії (компакт-диску) із супровідним листом, в якому обов'язково зазначається:
- назва Інформаційного агентства;
- порядковий номер відправлення;
- період часу, за який здійснюється відправлення;
- кількість електронних форм інформацій емітентів цінних паперів;
- кількість повторно відправлених (виправлених) електронних форм інформацій емітентів цінних паперів.
3.2. Форма надання інформації емітентів цінних паперів Утримувачу масиву даних.
3.2.1. Каталогізація на оптичному носії (компакт-диску):
3.2.1.1. Електронні форми інформації емітентів цінних паперів мають розміщуватись у різних папках, відповідно до їхньої організаційно-правової форми, кожна з яких містить відповідну інформацію про емітентів цінних паперів.
3.2.1.2. Папка, що містить електронну форму інформації емітента цінних паперів, має містити в назві ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів.
3.2.1.3. Каталогізація виключає архівування електронної форми інформації емітентів цінних паперів.
3.3. Способи надання інформації емітентів цінних паперів.
3.3.1. Інформація емітентів цінних паперів надається Утримувачу масиву даних Інформаційним агентством, з дотриманням вимог п. 3.1 цього Договору та відповідно до графіка роботи Утримувача масиву даних, кур'єром або через відділення поштового зв'язку, шляхом направлення на поштову адресу Утримувача масиву даних рекомендованого поштового відправлення чи цінного листа з описом вкладення.
3.4. Терміни надання інформації.
3.4.1. Інформація емітентів цінних паперів надається Утримувачу масиву даних Інформаційним агентством з дотриманням вимог п. 3.1 цього Договору не менше, ніж один раз на тиждень.
3.4.2. Датою надання інформації емітентів цінних паперів Утримувачу масиву даних вважається дата фактичної її передачі кур'єром уповноваженій особі Утримувача масиву даних, а у разі надсилання її поштою - дата одержання Утримувачем масиву даних рекомендованого чи/або цінного листа.
3.5. Утримувач масиву даних протягом 3 (трьох) робочих днів, після отримання від Інформаційного агентства інформації емітентів цінних паперів, вносить отриману інформацію до єдиного інформаційного масиву даних та надсилає Інформаційному агентству акт виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних у двох примірниках із зазначенням переліку інформації емітентів цінних паперів, яка була прийнята до єдиного інформаційного масиву даних, в якому обов'язково зазначається:
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів;
- назва емітента цінних паперів;
- регіон емітента цінних паперів;
- дата внесення електронної форми інформації емітента цінних паперів до єдиного інформаційного масиву даних про емітентів цінних паперів;
- у разі повторного відправлення (виправлення) електронної форми інформації емітента цінних паперів, примітка щодо внесення виправлень.
3.6. У разі, якщо надіслана електронна форма інформації емітента цінних паперів через технічні проблеми не може бути достовірно прочитана чи прочитана взагалі, Утримувач масиву даних надсилає Інформаційному агентству запит (в письмовій формі) на повторне надання інформації. В цьому випадку Інформаційне агентство протягом 3 (трьох) робочих днів з дня отримання такого запиту повторно надсилає Утримувачу масиву даних електронну форму інформації емітента цінних паперів, що запитується.
3.7. У разі невідповідності електронної форми інформації емітента цінних паперів встановленим Комісією вимогам, Утримувач масиву даних має право не вносити цю інформацію до єдиного інформаційного масиву даних до усунення недоліків. Про факт невідповідності електронної форми інформації емітента цінних паперів встановленим вимогам Утримувач масиву даних інформує Інформаційне агентство протягом 3 (трьох) робочих днів з дня отримання такої інформації.
3.8. Інформаційне агентство протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту отримання від Утримувача масиву даних акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних надсилає Утримувачу масиву даних один примірник акту виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних, підписаний з боку Інформаційного агентства або вмотивовану письмову відмову від його підписання. Письмова відмова від підписання акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних має містити перелік емітентів цінних паперів, стосовно яких Інформаційне агентство відмовляється підписати акт виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних із зазначенням:
- ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ емітента цінних паперів;
- назви емітента цінних паперів;
- регіону емітента цінних паперів;
- обґрунтування причини відмови від писання акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних стосовно конкретного емітента цінних паперів.
3.9. У випадку ненадсилання Інформаційним агентством підписаного акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних або вмотивованої відмови від його підписання протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту отримання Інформаційним агентством примірників акту виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних, зазначений акта вважається підписаним Інформаційним агентством, а роботи з формування єдиного інформаційного масиву даних виконаними в обсязі, зазначеному в акті.
3.11. Датою оприлюднення інформації емітента цінних паперів вважається дата внесення її Утримувачем масиву даних до єдиного інформаційного масиву даних.
3.12. У випадку надходження до Утримувача масиву даних письмової відмови від Інформаційного агентства щодо підписання акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних, відповідно до п. 3.8. цього Договору, Утримувач масиву даних вилучає з єдиного інформаційного масиву даних інформацію емітентів цінних паперів, стосовно якої зазначено у відмові Інформаційного агентства від підписання акта виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних, до з'ясування причини відмови по суті. Вилучена з єдиного інформаційного масиву даних інформація емітентів цінних паперів вважається не оприлюдненою.
3.13. Погодження питань щодо надання інформації емітентів цінних паперів, в тому числі технічних, виконується уповноваженими представниками Утримувача масиву даних та Інформаційного агентства, зазначених в пп. 10.1, 10.2 цього Договору. У разі зміни будь-якою Стороною цього Договору уповноваженого представника, Сторона, що змінює уповноваженого представника, інформує іншу сторону про такі зміни протягом 5 (п'яти) робочих днів.
3.14. Уповноважені представники мають повноваження приймати та погоджувати рішення з питань приймання-передачі інформації емітентів цінних паперів та уточнювати технічні та організаційні питання щодо надання інформації емітентів цінних паперів, які не врегульовані цим Договором.
4. Вимоги до веб-сайту Інформаційного агентства
4.1. Веб-сайт, на якому Інформаційне агентство здійснює розміщення інформації емітентів цінних паперів, має відповідати вимогам:
4.1.1. Доменна назва, за якою розміщено веб-сайт, має належати безпосередньо Інформаційному агентству.
4.1.2. Веб-сайт має надаватися зацікавленим особам з вільним доступом до інформації (без обов'язкової реєстрації користувача, введення пароля та інших обмежень) в обсязі розміщеної Інформаційним агентством інформації про емітентів цінних паперів протягом трьох років від дати розміщення цієї інформації.
4.1.3. Інформація емітентів цінних паперів має бути розміщена в окремому розділі веб-сайту. Посилання на розділ з інформацією емітентів цінних паперів має знаходитись на головній сторінці веб-сайту.
4.1.4. Розділ з інформацією емітентів цінних паперів має містити посилання на веб-сайт Утримувача масиву даних.
4.1.5. Розділ з інформацією емітентів цінних паперів має містити посилання на нормативно-правові документи Комісії, що встановлюють порядок, терміни, форми та зміст формування та подання інформації емітентів цінних паперів.
4.1.6. Інформація емітентів цінних паперів має розміщуватись окремо та відповідно до організаційно-правової форми господарювання емітента.
4.1.7. Додатково до інформації емітентів цінних паперів повинно бути зазначено дату розміщення інформації емітентів цінних паперів Інформаційним агентством та дату її внесення до єдиного інформаційного масиву даних Утримувачем масиву даних.
4.1.8. Форма представлення інформації емітентів цінних паперів на веб-сайті Інформаційного агентства має відповідати затвердженим Комісією друкованим формам відповідних документів, що складають інформацію емітентів цінних паперів.
4.1.9. На веб-сайті має працювати система пошуку (відбору) інформації емітентів цінних паперів за критеріями:
- за видом інформації емітентів цінних паперів;
- за ідентифікаційним кодом за ЄДРПОУ емітентів цінних паперів;
- за назвою емітентів цінних паперів;
- за звітним періодом;
- за територією (областю);
- за датою внесення до єдиного інформаційного масиву даних Утримувачем масиву даних інформації емітентів цінних паперів.
Система пошуку (відбору) інформації емітентів цінних паперів може містити інші, необов'язкові, критерії пошуку.
5. Фінансові взаємовідносини Сторін щодо формування та утримання єдиного інформаційного масиву даних
5.1. Інформаційне агентство приймає участь у витратах Утримувача масиву даних на формування єдиного інформаційного масиву даних.
5.2. Утримувач масиву даних протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання від Інформаційного агентства інформації емітентів цінних паперів та внесення її до єдиного інформаційного масиву даних надсилає Інформаційному агентству разом з актом виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних рахунок-фактуру із сумою до сплати Інформаційним агентством, розрахованою на підставі фактичного переліку інформації емітентів цінних паперів, яка була прийнята до єдиного інформаційного масиву даних та тарифів, що встановлені Угодою щодо погодження тарифів на витрати на формування єдиного інформаційного масиву даних (Додаток 1), яка є невід'ємною частиною цього Договору.
5.3. У випадку, зазначеному в п. 3.12 цього Договору, сума рахунку-фактури може бути переглянута Утримувачем масиву даних з урахуванням внесених змін до єдиного інформаційного масиву даних.
5.4. Рахунок-фактура підлягає сплаті Інформаційним агентством протягом 3 (трьох) банківських днів з дня його отримання.
6. Права та зобов'язання сторін
6.1. Інформаційне агентство зобов'язується:
6.1.1. Самостійно здійснювати збір, обробку та розміщення інформації емітентів цінних паперів на власному веб-сайті _____________.
6.1.2. Забезпечити відповідність веб-сайту Інформаційного агентства вимогам розділу 4 цього Договору та його цілодобове функціонування.
6.1.3. У випадку встановлення Утримувачем масиву даних факту невідповідності веб-сайту Інформаційного агентства вимогам розділу 4 цього Договору, на момент підписання цього Договору, привести його у відповідність до вимог розділу 4 цього Договору протягом 10 (десяти) робочих днів з дати підписання цього Договору та письмово проінформувати Утримувача масиву даних про усунення встановлених недоліків.
6.1.4. У випадку встановлення Утримувачем масиву даних факту невідповідності веб-сайту Інформаційного агентства вимогам розділу 4 цього Договору протягом терміну дії цього Договору, у тому числі факту відсутності відкритого доступу до веб-сайту Інформаційного агентства в мережі Інтернет, привести його у відповідність вимогам розділу 4 цього Договору протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту відповідного повідомлення Утримувача масиву даних та письмово проінформувати Утримувача масиву даних про усунення виявлених недоліків.
6.1.5. Формувати, зберігати, передавати Утримувачу масиву даних електронні форми інформації емітентів цінних паперів відповідно до вимог розділу 3 цього Договору.
6.1.6. Своєчасно підписувати акти виконаних робіт з формування єдиного інформаційного масиву даних відповідно до вимог розділу 3 цього Договору.
6.1.7. Приймати участь у витратах на формування єдиного інформаційного масиву даних Утримувачем масиву даних відповідно до розділу 5 цього Договору. Своєчасно сплачувати рахунки-фактури Утримувача масиву даних відповідно до п. 5.4. цього Договору.
6.1.8. За запитом Утримувача масиву даних, надавати повторно отриману та розміщену Інформаційним агентством інформацію емітентів цінних паперів протягом трьох років від дати розміщення цієї інформації.
6.1.9. У разі дострокового розірвання цього Договору відповідно до розділу 8 цього Договору, на протязі 5 (п'яти) робочих днів з дати розірвання цього Договору, передати Утримувачу масиву даних електронні форми інформації емітентів цінних паперів, яка була зібрана Інформаційним агентством від дати останнього відправлення до дати розірвання цього Договору та оплатити всі рахунки Утримувача масиву даних у повному обсязі.
6.2. Інформаційне агентство має право:
6.2.1. Отримувати від Утримувача масиву даних методичну та консультаційну допомогу з питань створення та наповнення інформацією емітентів цінних паперів веб-сайту Інформаційного агентства.
6.2.2. Вимагати від Утримувача масиву даних виконання умов цього Договору.
6.3. Утримувач масиву даних зобов'язується:
6.3.1. Приймати від Інформаційного агентства та вносити до єдиного інформаційного масиву даних електронні форми інформації емітентів цінних паперів відповідно до вимог розділу 3 цього Договору.
6.3.2. Вчасно доводити до відома Інформаційного агентства та надавати відповідні додаткові угоди у разі зміни тарифів на формування єдиного інформаційного масиву даних, зміни вимог до веб-сайту Інформаційних агентства.
6.3.3. Надавати Інформаційному агентству методичну та консультаційну допомогу зі створення та наповнення інформацією емітентів цінних паперів веб-сайту Інформаційного агентства.
6.3.4. Забезпечити збереження переданих Інформаційним агентством електронних форм інформацій емітентів цінних паперів.
6.4. Утримувач масиву даних має право:
6.4.1. Вимагати від Інформаційного агентства виконання умов цього Договору.
6.4.2. Надсилати запит Інформаційному агентству щодо повторного надання електронних форм інформації емітентів цінних паперів, надісланої до Утримувача масиву даних Інформаційним агентством.
6.4.3. Проводити моніторинг функціонування веб-сайту Інформаційного агентства протягом терміну дії цього Договору в частині розміщення інформації емітентів цінних паперів та з метою перевірки відповідності веб-сайту Інформаційного агентства вимогам розділу 4 цього Договору.
6.4.4. У випадку виявлення факту невідповідності веб-сайту Інформаційного агентства вимогам розділу 4 цього Договору, направляти Інформаційному агентству письмові зауваження щодо виявленої невідповідності.
6.4.5. Не приймати від Інформаційного агентства електронні форми інформації емітентів цінних паперів для внесення до єдиного інформаційного масиву даних у випадку порушення зобов'язань зі сторони Інформаційного агентства щодо своєчасної сплати рахунків-фактур Утримувача масиву даних відповідно до п. 6.1.7 цього Договору.
7. Відповідальність сторін
7.1. Інформаційне агентство у порядку, визначеному чинним законодавством, несе відповідальність за несвоєчасне надання інформації емітентів цінних паперів Утримувачу масиву, що призвело до порушення емітентом строків оприлюднення такої інформації.
7.2. За порушення термінів оплати за формування єдиного інформаційного масиву даних, встановлених у розділі 5 цього Договору, Інформаційне агентство сплачує пеню із розрахунку 0,5 % від суми несплати за кожний день прострочення платежу, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку України, яка діяла в період, за який нараховується пеня.
7.3. Утримувач масиву даних несе відповідальність за збереження та своєчасне внесення отриманого від Інформаційного агентства масиву даних у відповідності до діючого законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7.4. З питань не врегульованих цим Договором Сторони несуть відповідальність відповідно до чинного законодавство України.
8. Строк дії Договору, дострокове розірвання Договору
8.1. Цей Договір діє з моменту підписання його уповноваженими представниками Сторін до "____" ________ 20___ року.
8.2. Термін дії Договору може бути подовжений за умови підписання уповноваженими представниками Сторін додаткової угоди до цього Договору із зазначенням нового терміну дії цього Договору.
8.3. Договір може бути розірваний за ініціативи Інформаційного агентства за умови письмового попередження Утримувача масиву даних не менш ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дати розірвання.
8.4. Договір може бути розірваний за ініціативи Утримувача масиву даних за умови:
8.4.1. Внесення до інформації емітента цінних паперів недостовірної або неповної інформації та/або розміщення такої недостовірної або неповної інформації на власному веб-сайті з вини Інформаційного агентства, що підтверджується емітентом цінних паперів.
8.4.2. Незабезпечення виконання взятих на себе Інформаційним агентством зобов'язань відповідно до пп. 6.1.2-6.1.6, 6.1.8 цього Договору.
8.4.3. Незабезпечення виконання взятих на себе Інформаційним агентством зобов'язань відповідно до п. 6.1.7 цього Договору протягом 10 (десяти) робочих днів після отримання Інформаційним агентством претензії від Утримувача масиву даних.
8.4.4. Відмови Інформаційного агентства від підписання додаткової угоди щодо зміни тарифів, у разі прийняття такого рішення Утримувачем масиву даних.
8.4.5. Порушення Інформаційним агентством умов цього Договору, що призвело до повної або часткової втрати інформації, при неможливості поновлення втраченої інформації.
8.5. Дострокове розірвання цього Договору за ініціативи Утримувача масиву даних відповідно до пп. 8.4.1-8.4.5 не звільняє Інформаційне агентство від повного виконання своїх зобов'язань за цим Договором.
9. Інші умови договору
9.1. З питань, які не врегульовані цією угодою, Сторони застосовують законодавство України.
9.2. Цей Договір укладений у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу, по одному примірнику для кожної Сторони.
9.3. Після підписання цього Договору всі попередні переговори за ним, листування, попередні угоди та протоколи про наміри з питань, що так чи інакше стосуються цього Договору, втрачають юридичну силу.
9.4. Усі зміни та доповнення до тексту цього Договору мають юридичну силу лише при взаємному їх підписанні представниками сторін у кожному окремому випадку при погодженні з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
10. Уповноважені особи, реквізити та підписи сторін
10.1. Уповноважена особа з боку Утримувача масиву даних
П.І.Б. _________________________________
Телефон/факс ___________________________
Електронна поштова адреса ___________________________________
10.2. Уповноважена особа з боку Інформаційного агентства
П.І.Б. __________________________
Телефон/факс ____________________
Електронна поштова адреса ___________________________________
10.3. Утримувач масиву даних
_________________________________
10.4. Інформаційне агентство
_________________________________
Додаток 1
до договору N ____
від "___"___________200__ р.
УГОДА
щодо погодження тарифів на витрати на формування єдиного інформаційного масиву даних
Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України", (далі - Утримувач масиву даних), в особі Директора __________________, який діє на підставі Положення, та ________________________ (Свідоцтво про державну реєстрацію інформаційного агентства, як суб'єкта інформаційної діяльності N ____ від _______________) (далі - Інформаційне агентство) в особі ________________________, що діє на підставі _____________, разом іменовані "Сторони", а кожне окремо - "Сторона", прийшли до згоди про наступне:
1. З "___"___________200_ р. Інформаційне агентство приймає участь у витратах на формування єдиного інформаційного масиву даних у таких розмірах (тарифах):
1.1. За внесення до єдиного інформаційного масиву даних однієї електронної форми інформації емітента цінних паперів у розмірі 65 (шістдесят п'ять) грн. 00 коп., в т.ч. ПДВ.
1.2. За повторне внесення (виправлення) однієї електронної форми до єдиного інформаційного масиву даних інформації емітента цінних паперів в розмірі 10 (десять) грн. 00 коп., в т.ч. ПДВ.
РЕКВІЗИТИ СТОРІН
Утримувач масиву даних Інформаційне агентство