УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Л И С Т
06.06.2003 N 230/17420-4 
Національному банку України 
Державній комісії з цінних 
паперів та фондового ринку 
Державній комісії 
з регулювання ринків 
фінансових послуг 
Міністерству зв'язку України 
Асоціації українських банків 
Асоціації "Перша фондова 
торговельна система" 
Лізі страхових організацій 
України 
Комерційним банкам
( Лист втратив актуальність на підставі Листа Державного комітету фінансового моніторингу N 7135/0310-5 (v7135387-07) від 09.10.2007 )

Про надання рекомендацій

Державний департамент фінансового моніторингу Міністерства фінансів України відповідно до абзацу 7 частини 2 статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) повідомляє, що при формуванні коду фінансової операції згідно Довідника "Порядок формування коду виду фінансової операції", затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 (z0394-03) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції 23.05.2003 за N 394/7715, необхідно керуватись наступним:
- розділ "Інші товари" використовується у випадках, коли об'єкт операції не вказаний у попередніх розділах цього Довідника;
- коди типу X000 та XX00 використовуються лише у випадках, коли більш детальна інформація стосовно об'єктів операції невідома.
Приклади заповнення кодів виду фінансових операцій наведені у додатку.
Державний секретар Міністерства
фінансів України - Голова Державного
департаменту фінансового моніторингу
С.Г.Гуржій 
Додаток
до листа Державного
департаменту фінансового
моніторингу
06.06.2003  N 230/17420-4

ПРИКЛАДИ

заповнення кодів виду фінансових операцій, регламентованих наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48

1. Операція закриття банком рахунку клієнта без перерахування коштів
Код виду операції: 000000000000002
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 0 Не визначено
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 0 Не визначено
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 0 Активи не одержуються
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 0 Активи не одержуються
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 0 Відсутній
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 0 Відсутній
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 0000 Об'єкт відсутній
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 0000 Об'єкт відсутній
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 2 Закриття рахунку
2. Операція відкриття рахунку з одночасним зарахуванням на цей рахунок клієнта одержаної банком гривневої готівки від цього клієнта
Код виду операції: 260901000029801
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 2 Грошовими одиницями України у готівковій формі
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 6 Розрахунок (надання компенсації) не передбачається
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 0 Активи не одержуються
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 9 Кошти, призначення яких не визначено
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 0 Відсутній
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 0000 Об'єкт відсутній
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 2980 Гривні
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 1 Відкриття рахунку
3. Операція зарахування на існуючий розрахунковий рахунок клієнта безготівкових російських рублів при погашенні (або купівлі) банком ощадного сертифіката на пред'явника до запитання, емітованого резидентом України
Код виду операції: 535111281014030
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 5 Інші форми розрахунку (надання компенсації)
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 3 Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 5 Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 1 Матеріальний актив
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 2810 Російські рублі
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 1403 Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - резидент України)
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
4. Операція видачі клієнту повного розрахунку по депозиту (нарахованих процентів та основної суми, або тільки процентів) у готівкових доларах США з одночасним закриттям депозитного рахунку
Код виду операції: 645811284052302
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 6 Розрахунок (надання компенсації) не передбачається
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 4 Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 5 Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 8 Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 2840 Долари США
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 5230 Депозит (крім депозитних сертифікатів)
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 2 Закриття рахунку
5. Операція видачі клієнту тільки основної суми депозиту (або тільки частини основної суми) у готівкових доларах США без закриття депозитного рахунку
Код виду операції: 646811284052300
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 6 Розрахунок (надання компенсації) не передбачається
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 4 Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 6 Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією) , - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 8 Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 2840 Долари США
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 5230 Депозит (крім депозитних сертифікатів)
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
6. Перерахування клієнтом безготівкових євро з рахунку у банку резиденту України основної суми товарного кредиту (або частини, або процентів по кредиту), що був отриманий від нерезидента України бавовною, яка знаходилась на митній території України
Код виду операції: 358512524029780
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 3 Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 5 Інші форми розрахунку (надання компенсації)
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 8 Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 5 Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 2 За межами митної території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 5240 Товарні кредити та фінансовий лізинг
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 2978 Євро
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
7. Перерахування клієнтом безготівкової гривні з рахунку у банку резиденту України розрахунку за придбану у резидента України бавовну (або частини, або процентів, або штрафу), що була передана (відвантажена) або підлягає передачі, за межами митної території України
Код виду операції: 150521852029800
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 1 Грошовими одиницями України у безготівковій формі
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 5 Інші форми розрахунку (надання компенсації)
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 0 Активи не одержуються
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 5 Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 2 За межами митної території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 8520 Бавовна
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 2980 Гривні
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
8. Обмін безготівкових євро з рахунку клієнта у банку-резиденті України на долари США, які клієнт отримує готівкою
Код виду операції: 344411284029780
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 3 Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 4 Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 4 Валюта (як об'єкт купівлі- продажу)
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 4 Валюта (як об'єкт купівлі- продажу)
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 2840 Долари США
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 2978 Євро
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
9. Закриття зберігачем цінних паперів рахунку у цінних паперах власника у зв'язку з обміном клієнтом всіх належних йому акцій іменних простих, емітованих резидентом України, на облігації зовнішньої державної позики на пред'явника процентних, емітованих іноземною державою, місцезнаходження яких не визначено
Код виду операції: 550131123111012
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 5 Інші форми розрахунку (надання компенсації)
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 5 Інші форми розрахунку (надання компенсації)
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 0 Активи не одержуються
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 1 Матеріальний актив
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 3 Не визначено
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 1231 Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент України)
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 1101 Акції іменні прості (емітент - резидент України)
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 2 Закриття рахунку
10. Зарахування банком на розрахунковий рахунок клієнта безготівкової гривні як страхового відшкодування, одержаного від страхової компанії - резидента України згідно з умовами укладеного з нею договору третьою особою
Код виду операції: 015011298041030
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 0 Не визначено
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 1 Грошовими одиницями України у безготівковій формі
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 5 Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 0 Активи не одержуються
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 1 На митній території України
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 2980 Гривні
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 4103 Медичне страхування (безперервне страхування здоров'я)
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться
11. Переказ благодійної допомоги, внесеної у готівкових євро Код виду операції: 460601000029780
Символ Поле Позиції Код Значення
з по
А Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції 1 1 4 Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі
Б Форма розрахунку (компенсації), що отримується особою (клієнтом) за об'єкт операції 2 2 6 Розрахунок (надання компенсації) не передбачається
В Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції 3 3 0 Активи не одержуються
Г Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції 4 4 6 Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією) , - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо
х Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) 5 5 0 Відсутній
Д Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) 6 6 1 На митній території України
ЕЕЕЕ Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 7 10 0000 Об'єкт відсутній
ЄЄЄЄ Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції 11 14 2978 Євро
Ж Відкриття або закриття рахунку 15 15 0 Не проводиться