НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент безвиїзного банківського нагляду
Л И С Т
19.04.2010 N 47-312/2734 
Керівникам банків
Київського регіону
(банкам не Київського
регіону не враховувати)

Щодо термінів подання форм статистичної звітності

Департамент безвиїзного банківського нагляду висловлює занепокоєння неналежною організацією підготовки та подання банками статистичної звітності Національному банку.
Так, останнім часом почастішали випадки порушення банками Київського регіону встановлених згідно з Правилами N 124(1) (z0353-03, za353-03) та відповідними листами Головного управління(2) термінів подання Національному банку форм статистичної звітності банківського нагляду (замовником і отримувачем яких є Департамент нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду).
_______________
(1)Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджені постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 (z0353-03, za353-03) .
(2)Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області.
Такий стан справ унеможливлює своєчасну підготовку узагальненої інформації по банках Київського регіону, та, як наслідок, оперативне зведення даних по банківській системі України.
Враховуючи викладене вище, надсилаємо терміни подання до Головного управління форм статистичної звітності (додаток 1).
Принагідно звертаємо увагу, що згідно з п. 2.4 гл. 2 Правил N 124 (z0353-03, za353-03) керівник і головний бухгалтер несуть відповідальність за достовірність, повноту та своєчасність надання даних згідно із законодавством України.
Також зауважуємо, що при порушенні банками термінів подання форм звітності, керуючись п. 7.1 гл. 7 розд. III Положення N 369(3) (z0845-01) , Департаментом безвиїзного банківського нагляду будуть розглядатись питання щодо накладання на такі банки штрафів за неподання (несвоєчасне подання) звітності.
_______________
(3)Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затверджене постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 (z0845-01) .
Враховуючи викладене вище, просимо посилити контроль з боку керівництва за дотриманням термінів подання банками звітності. У випадку неможливості своєчасного подання статистичної звітності до Головного управління, зобов'язуємо банки надавати обґрунтовані пояснення щодо причин недотримання встановлених строків подання статистичної звітності на електронну адресу Департаменту безвиїзного банківського нагляду 470BBN@U0H2.
Директор Департаменту
безвиїзного банківського нагляду
С.В.Фабер 
Додаток 1
до листа НБУ
19.04.2010  N 47-312/2734
Файл Форма звітності Дата подання до Головного управління
N з/п N файла Періодичність подання звітності Назва форми N форми згідно з Правилами N 124 (z0353-03, za353-03)
1 2 3 4 5 6
1. 11 Місячна Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями (z0353-03) 302 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
2. 26 Декадна Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків (za353-03) 618 До 13 год. 00 хв. 1, 11, 21 числа
3. 30 Місячна Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями (za353-03) 604 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
4. 42 Щоденна Дані щодо максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента, інсайдерів, наданих великих кредитів та інвестування в цінні папери окремо за кожною установою - Щоденно до 14 год. 00 хв. наступного робочого дня
5. 78 Місячна Звіт про формування резерву на відшкодування. можливих втрат від дебіторської заборгованості (za353-03) 605 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
6. 79 Декадна Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку (za353-03) 610 До 13 год. 00 хв. у перший робочий день після звітного періоду
7. 84 Місячна Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць (za353-03) 691 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
8. 91 Місячна Звіт про двадцять найбільших кредиторів банку (za353-03) 627 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
9. A7 Декадна Звіт про структуру активів та пасивів за строками (za353-03) 631 До 13 год. 00 хв. 1, 11, 21 числа
10. B8 Місячна Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами (za353-03) 606 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
11. C5 Щоденна Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів - Щоденно до 14 год. 00 хв. наступного робочого дня
12. D0 Місячна Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (z0353-03) 200 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
13. D1 Квартальна Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації (z0353-03) 201 До 18 год. 00 хв.(4) 15 числа після звітного періоду
14. D8 Місячна Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами (za353-03) 613 До 18 год. 00 хв.(4) 9 числа після звітного періоду
15. D9 Місячна Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку (za353-03) 614 До 18 год. 00 хв.(4) 9 числа після звітного періоду
16. E8 Місячна Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку (za353-03) 625 До 18 год. 00 хв.(4) 9 числа після звітного періоду
17. F6 Місячна Звіт про заборгованість за кредитними операціями, якими мали місце прострочення платежів за основним боргом та/або нарахованими доходами (za353-03) 658 До 18 год. 00 хв.(4) 13 числа після звітного періоду
18. F7 Місячна Звіт про кількість кредитних договорів та обсяг заборгованості (za353-03) 653 До 18 год. 00 хв.(4) 13 числа після звітного періоду
19. F8 Місячна Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяг заборгованості (za353-03) 655 До 18 год. 00 хв.(4) 13 числа після звітного періоду
20. F9 Місячна Звіт про операції довірчого управління (za353-03) 650 До 18 год. 00 хв.(4) 10 числа після звітного періоду
_______________
(4) У випадку, якщо дата подання форм статистичної звітності припадає на п'ятницю або передсвятковий день, файли звітності подаються Головному управлінню до 16.45.
У випадку, якщо дата подання форм статистичної звітності збігається з вихідним (святковим) днем, файли для складання цих форм звітності подаються Головному управлінню до 13.00 першого робочого дня після вихідного (святкового) дня.