Одеський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді Л.І. Бандури

суддів Л.В. Поліщук, В.Б. Туренко

при секретарі судового засідання: О.О. Довбиш

за участю представників сторін:

від позивачів — ОСОБА_1, ОСОБА_2

від відповідача —О.О. Меняйлік, С.І. Полілова

від третьої особи —не з'явився, про день, час та місце апеляційної скарги повідомлений належним чином

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу

ОСОБА_3 та ОСОБА_4

на рішення господарського суду Одеської області від 01.11.2010 р.

у справі № 6/64-10-1720

за позовом ОСОБА_3 та ОСОБА_4

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Р.О.С.А."

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: Відділу державних реєстраторів Виконавчого комітету Одеської міської ради

про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса"

У квітні 2010 р. ОСОБА_3 та ОСОБА_4 звернулись до господарського суду з позовом до ТОВ "Р.О.С.А.", за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: Відділу державних реєстраторів Виконавчого комітету Одеської міської ради, про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса" від 22.12.2007 р. та 24.12.2008 р.

В обґрунтування позову позивачі послались на порушення порядку скликання цих зборів, в зв'язку з чим порушено їх корпоративні права, зокрема, щодо участі у вказаних загальних зборах учасників товариства.

Ухвалою господарського суду Одеської області від 27.04.2010 р. в порядку ст. ст. 66- 67 ГПК України заборонено Відділу державних реєстраторів Виконавчого комітету Одеської міської ради здійснювати реєстраційні дії щодо реєстрації змін до установчих документів, перереєстрації та припинення (ліквідації або реорганізації) Товариства з обмеженою відповідальністю "Р.О.С.А.".

Рішенням господарського суду Одеської області від 01.11.2010 р. (суддя Демешин О.А.), оформленим відповідно до вимог ст. 84 ГПК України 04.11.2010 р., у задоволенні позову відмовлено в повному обсязі; скасовано заходи забезпечення позову, вжиті ухвалою господарського суду Одеської області від 27.04.2010 р. про заборону Відділу державних реєстраторів Виконавчого комітету Одеської міської ради здійснювати реєстраційні дії щодо реєстрації змін до установчих документів, перереєстрації та припинення (ліквідації або реорганізації) Товариства з обмеженою відповідальністю "Р.О.С.А.".

Судове рішення мотивоване тим, що загальні збори учасників товариства від 22.12.2007 р. та 24.12.2008 р. скликані та проведені із дотриманням вимог чинного законодавства та статуту товариства, із оголошенням в газетах та персональним повідомленням всіх акціонерів про проведення даних зборів; висновками судових експертиз спростовані доводи позивачів про підробку підписів, поштових реєстрів, штемпелів пошти, підписів осіб на цих реєстрах та довіреностях.

Не погодившись з вказаним рішенням, ОСОБА_3 та ОСОБА_4 звернулись з апеляційною скаргою, в якій просили його скасувати, прийняти нове рішення, посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права; недоведеність обставин, що мають значення для справи, які суд визнав встановленими. Зокрема, скаржники вказали на недоведеність матеріалами справи факту їх персонального повідомлення про проведення загальних зборів.

ТОВ "Р.О.С.А." надало відзив на апеляційну скаргу, в якому просило залишити її без задоволення, а рішення місцевого господарського суду —без змін як прийняте з правильним застосуванням норм матеріального та процесуального права, доведеність судом всіх фактичних обставин справи.

Заслухавши доводи представників сторін, перевіривши наявні матеріали справи на предмет їх юридичної оцінки, дослідивши надані докази та обговоривши доводи апеляційної скарги, судова колегія встановила:

24.01.2002 р. Малиновською райадміністрацією Одеського міськвиконкому затверджено статут ВАТ "Роса", відповідно до п. 4.1 якого засновниками товариства є ОСОБА_2, який володіє 1011 простими іменними акціями на суму 33363 грн., що складає 19,02% статутного фонду, та ОСОБА_5, який володіє 796 простими іменними акціями на суму 26268 грн., що складає 14,97% статутного фонду. Загальна частка засновників складає 33,99%. Акціонерами товариства (учасниками) є юридичні та фізичні особи, які придбали право власності на акції товариства в процесі приватизації, випуску нових акцій та на вторинному ринку цінних паперів.

Акціонерами товариства, зокрема, є ОСОБА_3 з часткою у статутному капіталі 1,37321% (73 акції) та ОСОБА_4 - з часткою у статутному капіталі 20,69225% (1100 акції).

Згідно з п. п. 5.1-5.3 статуту статутний фонд товариства становить 175428 грн., який поділено на 5316 простих іменних акцій номінальною вартістю 33 грн. кожна. Товариство має право змінювати (збільшувати або зменшувати) розмір свого статутного фонду. Збільшення статутного фонду здійснюється, зокрема, шляхом випуску і реалізації серед учасників товариства нових акцій за рахунок додаткових внесків акціонерів.

Відповідно до п. 8.2 статуту вищим органом товариства є загальні збори акціонерів, у яких мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості акцій, власниками яких вони є. Про проведення загальних зборів акціонерів утримувачів іменних акцій сповіщаються персонально. Акціонери вважаються проінформованими про скликання річних загальних зборів, якщо про дату і місце проведення зборів повідомляється в місцевій пресі й в одному з офіційних друкарських видань Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку за 45 днів до початку зборів і протягом цього часу дата не змінювалась, а також якщо ця інформація була спрямована поштою, кур'єром або по телефаксу кожному власнику іменної акції особисто. Голосування на загальних зборах акціонерів проводиться за принципом: одна акція —один голос. Загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери або їх представники, що мають більше 60% голосів.

Згідно реєстру власників цінних паперів № 100/1 ОСОБА_3 станом на 22.12.2007 р. володів 73 акціями ВАТ "РОСА" (1,37321% статутного капіталу), ОСОБА_4 - 1100 акціями (20,69225% статутного капіталу).

ВАТ "Роса" надруковано загальне повідомлення про проведення 22.12.2007 р. загальних зборів акціонерів товариства:

- в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - газеті "Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 01.11.2007 р. № 211 із зазначенням часу і місця проведення загальних зборів (22.12.2007 р., початок реєстрації акціонерів з 08:00 до 08:45 за адресою: м. Одеса, вул. Мельницька, 29) та порядку денного;

- в регіональній газеті "Чорноморські новини" № 120 (20725) від 03.11.2007 р. із зазначенням часу і місця проведення загальних зборів та порядку денного.

В даних повідомленнях до порядку денного включено наступні питання: 1. Обрання голови та членів лічильної комісії, а також секретаря та голови загальних зборів. 2. Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу ВАТ "Роса". 3. Прийняття рішення про випуск та розміщення акцій ВАТ "Роса"; затвердження протоколу рішення про розміщення акцій; затвердження проспекту емісії акцій. 4. Визначення уповноважених осіб емітента. 5. Визначення уповноваженого органу емітента.

ТОВ "КВАДРО", який є реєстроутримувачем власників іменних цінних паперів ВАТ "Роса" згідно договору про реєстрове обслуговування № 5/Л від 30.05.2002 р., направлені листи з персональними повідомленнями про проведення загальних зборів 22.12.2007 р. всім власникам акцій ВАТ "Роса", у т. ч. акціонерам ОСОБА_3 на адресу: м. Одеса, вул. Костанді, буд. 109, та ОСОБА_4 на адресу: АДРЕСА_2.

Відповідно до протоколу мандатної комісії ВАТ "Роса" від 22.12.2007 р. для участі у загальних зборах акціонерів зареєстровані акціонери та їхні представники, які в сукупності володіють 4728 голосами, що складає 88,94% від загального числа голосів. ОСОБА_4 на цих зборах представляв ОСОБА_5 на підставі довіреності від 30.09.2007 р., дійсної до 31.12.2007 р.

Загальними зборами акціонерів ВАТ "Роса", які відбулись 22.12.2007 р. та оформлені протоколом № 1, одноголосно прийнято рішення про обрання голови та членів лічильної комісії, секретаря та голови загальних зборів; збільшення статутного капіталу ВАТ "Роса"; випуск та розміщення акцій ВАТ "Роса"; затвердження протоколу рішення про розміщення акцій; затвердження проспекту емісії акцій; визначено уповноважених осіб емітента; визначено уповноваженого органу емітента. Додатком № 1 до зазначеного протоколу затверджено протокол рішення про розміщення акцій ВАТ "Роса".

Згідно реєстру власників цінних паперів № 19 ОСОБА_3 станом на 06.11.2008 р. володів 73 акціями ВАТ "Роса" (0,686606471% статутного капіталу), ОСОБА_4 - 1100 акціями (10,3461249059% статутного капіталу).

ВАТ "Роса" надруковано загальне повідомлення про проведення 24.12.2008 р. загальних зборів акціонерів товариства:

- в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - газеті "Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 07.11.2008 р. № 217 із зазначенням часу і місця проведення загальних зборів (24.12.2008 р. об 11:00 за адресою: м. Одеса, вул.Мельницька, 29) та порядку денного;

- в місцевій газеті "Одесский вестник" № 249-250 від 08.11.2008 р. із зазначенням часу і місця проведення загальних зборів та порядку денного.

В даних повідомленнях до порядку денного включено наступні питання: 1. Обрання голови, секретаря загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса" та лічильної комісії. 2. Прийняття рішення про припинення діяльності ВАТ "Роса" шляхом реорганізації (перетворення) у товариство з обмеженою відповідальністю. 3. Обрання комісії з припинення діяльності ВАТ "Роса".

06.11.2008 р. товариство направило листи з персональними повідомленнями про проведення загальних зборів 24.12.2008 р. всім власникам акцій ВАТ "Роса", у т. ч. акціонерам ОСОБА_3 на адресу: АДРЕСА_1; ОСОБА_4 на адресу: АДРЕСА_2.

Відповідно до протоколу загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса" від 24.12.2008 р. для участі у загальних зборах акціонерів зареєстровано 8 акціонерів (уповноважених представників акціонерів), які у сукупності володіють 10045 голосами, що становить 94,5% від загального числа голосів. ОСОБА_4 на цих зборах представляв ОСОБА_5 на підставі довіреності від 26.02.2008 р., дійсної до 31.12.2008 р.

Загальними зборами акціонерів ВАТ "Роса", які відбулись 24.12.2008 р., одноголосно прийнято рішення про обрання голови, секретаря загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса" та лічильної комісії; припинення діяльності ВАТ "Роса" шляхом реорганізації ВАТ "Роса" у товариство з обмеженою відповідальністю "РОСА"; обрано комісію з припинення діяльності ВАТ "Роса" наступного складу: голова комісії —ОСОБА_5, члени комісії: Верба К.М., Микитюк Т.І.

Відповідно до ст. 167 Господарського кодексу України корпоративні права - це права особи, частка якої визначається у статутному фонді (майні) господарської організації, що включають правомочності на участь цієї особи в управлінні господарською організацією, отримання певної частки прибутку (дивідендів) даної організації та активів у разі ліквідації останньої відповідно до закону, а також інші правомочності, передбачені законом та статутними документами. Володіння корпоративними правами не вважається підприємництвом. Законом можуть бути встановлені обмеження певним особам щодо володіння корпоративними правами та/або їх здійснення. Під корпоративними відносинами маються на увазі відносини, що виникають, змінюються та припиняються щодо корпоративних прав.

Згідно ст. 43 Закону України "Про господарські товариства" про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Якщо до порядку денного включено питання про зміну статутного (складеного) капіталу акціонерного товариства, то одночасно з порядком денним друкується інформація, передбачена статтею 40 цього Закону. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації. Загальні збори акціонерів проводяться на території України, як правило, за місцезнаходженням акціонерного товариства, за винятком випадків, коли на день проведення загальних зборів 100 відсотками акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації. До скликання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з документами, пов'язаними з порядком денним зборів. Загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

Статтею 40 вказаного Закону передбачено, що у повідомленні про наступне скликання загальних зборів для вирішення питання про зміни статутного (складеного) капіталу акціонерного товариства повинні міститися:

а) мотиви, спосіб та мінімальний розмір збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу;

б) проект змін до статуту акціонерного товариства, пов'язаних із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу;

в) дані про кількість акцій, що випускаються додатково або вилучаються, та їх загальну вартість;

г) відомості про нову номінальну вартість акцій;

д) права акціонерів при додатковому випуску акцій або їх вилученні;

е) дата початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються, або їх вилучення;

є) порядок відшкодування власникам акцій збитків, пов'язаних із змінами статутного (складеного) капіталу.

Розглядаючи позовні вимоги про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса", місцевий господарський суд встановив, що відповідно до п. 8.2 статуту ВАТ "Роса" в редакції, яка діяла на момент проведення загальних зборів акціонерів товариства, окремо не зазначено про вид поштової кореспонденції як рекомендованої або з повідомленням про вручення, тому має місце проста поштова розсилка, яка відповідно до Правил надання послуг поштового зв'язку, затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 17.08.2002 р. № 1155 (1155-2002-п) , здійснюється шляхом пересилання оператором поштового зв'язку без видачі розрахункового документа про прийняття поштового відправлення, що доставляється (вручається) адресатові (одержувачу) без розписки. Крім того, ВАТ "Роса" надрукувало повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства 22.12.2007 р. та 24.12.2008 р. в місцевій пресі та в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. ВАТ "Роса" та ТОВ "КВАДРО" направили прості поштові повідомлення кожному з акціонерів, в т. ч. ОСОБА_4 та ОСОБА_3 за адресами, наведеними в реєстрі власників іменних цінних паперів. Також судом встановлено, що кворум, необхідний для визнання загальних зборів акціонерів товариства 22.12.2007 р. та 24.12.2008 р. правомочними, був досягнутий, більш того по усім винесеним на порядок денний питанням прийняті позитивні рішення 100% голосів. Отже, суд дійшов висновку про те, що скликання і проведення вказаних зборів відбулось з дотриманням вимог чинного законодавства та статуту товариства, права позивачів ніяким чином не порушені, тому відмовив у задоволенні позову.

Судова колегія погоджується з таким висновком суду, оскільки він відповідає чинному законодавству і підтверджений матеріалам справи, та додатково зазначає, що суд першої інстанції обґрунтовано не прийняв до уваги посилання позивачів на листи заступника начальника Одеської дирекції Поштампу —Центр поштового зв'язку № 1 УДППЗ "Укрпошта" від 10.12.2009 р. та від 11.12.2009 р. № 41-12.Н про відсутність надходження рекомендованих листів на адреси позивачів, оскільки в них зазначено, що саме рекомендовані відправлення не надходили на зазначені адреси, але як зазначено вище, акціонерам направлялись прості поштові повідомлення.

Відповідно до п. 19 постанови Пленуму Верховного Суду України № 13 від 24.10.2008 р. (v0013700-08) для визнання недійсним рішення загальних зборів товариства необхідно встановити факт порушення цим рішенням прав та законних інтересів учасника (акціонера) товариства. Якщо за результатами розгляду справи факт такого порушення не встановлено, господарський суд не має підстав для задоволення позову.

Крім того, з протоколів загальних зборів 22.12.2007 р. та 24.12.2008 р. вбачається, що всі рішення з питань порядку денного були прийняті більшістю у 88,94% та 94,5% голосів акціонерів відповідно, тобто участь або неучасть у зборах позивачів не вплинула і не могла вплинути на рішення зборів, прийняті абсолютною більшістю голосів.

Також апеляційною інстанцією встановлено, що загальні збори ВАТ "Роса" від 22.12.2007 р. та від 24.12.2008 р. оскаржувались іншим акціонером. Рішенням господарського суду Одеської області від 25.03.2009 р. у справі № 11/33-09-1023, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 24.11.2009 р., відмовлено ОСОБА_2 у задоволенні позову до ВАТ "Роса" про визнання вказаних зборів недійсними.

Доводи скаржників щодо підроблення поштових реєстрів, штемпелів пошти, підписів осіб на цих реєстрах та довіреностях спростовуються висновками судово-почеркознавчої експертизи від 30.09.2010 р. та судово-технічної експертизи від 16.09.2010 р.

Посилання позивачів на лист ТОВ "КВАДРО" від 06.05.2009 р. № 01/05/09 щодо неукладення договору про надання підготовчих робіт по скликанню та проведенню загальних зборів акціонерів ВАТ "Роса" у 2007 р., не приймаються судовою колегією до уваги, оскільки в матеріалах справи міститься договір про реєстрове обслуговування № 5/Л, укладений між ТОВ "КВАДРО" та ВАТ "Роса" 30.05.2002 р., докази про визнання його в судовому порядку недійсним або розірваним позивачем не надано, тобто цей договір є чинним на даний час.

Представником позивача ОСОБА_3 ОСОБА_1 в судовому засіданні апеляційної інстанції 09.12.2010 р. заявлено клопотання:

1) про виклик у судове засідання громадян ОСОБА_5 та ОСОБА_6;

2) витребування у відповідача оригіналів поштових реєстрів від 02.11.2007 р. та 06.11.2008 р.

Судовою колегію відхилено дані клопотання:

- перше —в зв'язку з тим, що відповідно до ст. 101 ГПК України апеляційна інстанція переглядає справу за наявними у справі доказами; крім того, Господарський процесуальний кодекс (1798-12) не містить такого доказу як допит фізичних осіб;

- друге —в зв'язку з тим, що наявні в матеріалах справи копії поштових реєстрів належним чином засвідчені представником відповідача.

Таким чином, підстави для скасування рішення суду першої інстанції відсутні.

Керуючись ст. ст. 99, 103, 105 ГПК України, суд

Рішення господарського суду Одеської області від 01.11.2010 р. у справі № 6/64-10-1720 залишити без змін, а апеляційну скаргу без задоволення.

постанова апеляційної інстанції набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого господарського суду України протягом двадцяти днів з дня набрання постанови законної сили.