Головуючого: Сіроша М.В.

суддів: Гончар Л.Я., Харченка В.В., Чалого С.Я., Черпіцької Л.Т.,

за участю секретаря – Кальненко О.І.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за касаційною скаргою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Господарського суду м. Києва від 13.06.2007 та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 22.07.2008

у справі за позовом ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест"

до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,

про визнання протиправним та скасування рішення,

У квітні 2007 року ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест"звернулось до господарського суду з позовом про визнання протиправним положення п.2 та п. 3 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 № 464 "Щодо ведення системи реєстру ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест"; визнати нечинним розпорядження Уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери"; визнати нечинним протоколу № 13-9 засідання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 в частині прийняття рішення про затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо ведення реєстру ВАТ Лізингова компанія "Украгромашінвест"та доручення винесення розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери".

Постановою Господарського суду м. Києва від 13.06.2007, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 22.07.2008, позовні вимоги задоволені частково. Визнано протиправним та нечинним положення п.2 та п. 3 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 № 464 "Щодо ведення системи реєстру ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест", визнано нечинним розпорядження Уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери". В частині вимог визнання нечинним протоколу № 13-9 засідання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 в частині прийняття рішення про затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо ведення реєстру ВАТ Лізингова компанія "Украгромашінвест"та доручення винесення розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери"провадження у справі закрито.

Не погоджуючись із рішеннями судів першої та апеляційної інстанцій, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку просить скасувати вищезазначені судові рішення, як такі, що ухвалені з порушенням норм матеріального та процесуального права, та ухвалити нове рішення про відмову у задоволенні позову.

Заслухавши доповідь судді, перевіривши матеріали справи та обговоривши доводи наведені у скарзі, колегія суддів дійшла висновку, що касаційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Як встановлено судами, відповідачем прийняте рішення від 27.02.2007 № 464 "Щодо ведення системи реєстру ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест", відповідно до якого акт проведення позапланової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест", складений 11.07.2006 робочою групою територіального управління ДКЦПФР у м. Києві визнано недійсним як такий, що містить не достовірні відомості ( п. 2 рішення), а також коригувальну операцію в системі реєстру ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест", проведену на підставві письмового розпорядження голови правління ВАТ "Лізингова компанія "Украгромашінвест"№ 1 від 11.04.2002 визнано такою, що проведена з порушенням вимого законодавства про цінні папери, зокрема, Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 06.05.1998 № 60 ( п. 3 рішення).

Також протокольним дорученням №13-9 засідання ДКЦПФР від 27.02.2007 уповноваженій особі ДКЦПФР доручено видати розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери. Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , Положенням про Комісію, затвердженим Указом Президента України від 25.09.2002 № 861/2002 "Про додаткові заходи щодо вдосконалення діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" (861/2002) . Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) не передбачено повноважень відповідача щодо скасування актів проведення позапланових перевірок дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів територіальних управлінь, а також визнання дій реєстроутримувача такими, що не відповідають вимогам чинного законодавства.

Статтею 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"визначено склад ДКЦПФР як державного органу та форму прийняття рішень.

Статтею 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"визначені завдання та повноваження ДКЦПФР. Аналіз наведених норм дає підстави вважати, що повноважень щодо скасування актів перевірок дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 12 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"визначено основні положення діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, які мають ліцензію відповідача на здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Порядок здійснення перевірок дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів визначений Порядком контролю за дотриманням ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 17.04.2003 № 162 (za358-03) .

Комісія, у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Комісії, має право виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, анулювати дію таких ліцензій. Порядок застосування санкцій визначений Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.1997 № 2 (z0010-97) .

Колегія суддів погоджується з висновками судів попередніх інстанцій, що відповідач міг виявити порушення та застосувати відповідні заходи впливу до позивача лише після виявлення відповідних порушень в порядку, визначеному Порядком контролю за дотриманням ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 17.04.2003 № 162 (za358-03) .

Щодо позовних вимог про визнання нечинним протоколу № 13-9 засідання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 в частині прийняття рішення про затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо ведення реєстру ВАТ Лізингова компанія "Украгромашінвест"та доручення винесення розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери", колегія суддів зазначає наступне.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"ДКЦПФР створюється у складі голови та шести членів. Основною формою роботи ДКЦПФР є засідання, які проводяться за рішенням голови Комісії у разі необхідності, але не рідше одного разу на місяць. За результатами засідання приймаються рішення колегіально та є обов’язковими до виконання. Хід засідання ДКЦПФР відображається в протоколі засідання, який фіксує порядок обговорення питань та не містить вказівок, обов’язкових до виконання.

Таким чином, позовні вимоги про визнання нечинним протоколу № 13-9 засідання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.02.2007 в частині прийняття рішення про затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо ведення реєстру ВАТ Лізингова компанія "Украгромашінвест"та доручення винесення розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 148-КП від 27.03.2007 "Про усунення порушень законодавства про цінні папери"не підлягають розгляду в порядку адміністративного судочинства.

За таких обставин колегія суддів приходить до висновку про те, що при вирішенні спору суди правильно визначили юридичну природу спірних правовідносин і застосували закон, який їх регулює, тому оскаржувані рішення є законними та обґрунтованими, а відтак правових підстав для скасування судових рішень колегія суддів не вбачає.

Доводи касаційної скарги не дають підстав для висновку, що при розгляді справи допущено неправильне застосування норм матеріального чи порушення норм процесуального права, які передбачені ст.ст. 225- 229 КАС України як підстави для зміни, скасування судового рішення, залишення позовної заяви без розгляду або закриття провадження у справі.

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів вважає, що касаційну скаргу слід залишити без задоволення, оскільки рішення попередніх судів постановлена з додержанням норм процесуального права, правова оцінка обставинам у справі дана вірно, а доводи касаційної скарги є необґрунтованими,

Керуючись ст.ст. 160, 167, 210, 220, 224, 230, 231, 245, 254 КАС України, колегія суддів Вищого адміністративного суду України,

Касаційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення.

Постанову Господарського суду м. Києва від 13.06.2007 та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 22.07.2008 залишити без змін.

Ухвала остаточна і оскарженню не підлягає, крім випадків встановлених статтею 237 Кодексу адміністративного судочинства України.