ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
IМЕНЕМ УКРАЇНИ
17 січня 2008 р.
№ 11/203-07-5362
Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:
головуючого
суддів:
М. Остапенка,
Є. Борденюк,
В. Харченка,
розглянувши у відкритому судовому засіданні
касаційну скаргу
Національної акціонерної компанії (НАК) "Нафтогаз України"
на постанову
від 27.09.2007 року
Одеського апеляційного господарського суду
у справі
№ 11/203-07-5362
за позовом
НАК "Нафтогаз України"
до
ВАТ по газопостачанню та газифікації "Одесагаз"
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет
спору на стороні відповідача
Одеське муніципальне страхове товариство "Респект"
треті особи, які заявляють самостійні вимоги на предмет спору
Затинайко Яків Львович, ТОВ "Компанія з управління активами
"Юг-Iнвест"
про
визнання недійсним рішення чергових загальних зборів
В судове засідання прибули представники сторін:
позивача
Мельник В.В. (дов. від 06.03.2007),
Перепелиця С.Г. (дов. від 10.01.2008)
відповідача
Ельчібекян I.М. (дов. від 02.01.2008)
ТОВ "Компанія з управління активами "Юг-Iнвест"
Локаш Д.Є
У судовому засіданні 20.12.2007 р. оголошувалась перерва до
17.01.2008 р.
Заслухавши суддю-доповідача -Є. Борденюк, пояснення
представників сторін та перевіривши матеріали справи, Вищий
господарський суд України
ВСТАНОВИВ:
06.04.2007 року проведені чергові загальні збори акціонерів
ВАТ "Одесагаз", за результатами проведення яких прийняті рішення,
які оформлені протоколом № 13 від 06.04.2007 року:
1) затвердити результати діяльності товариства за 2006 рік та
основні напрямки діяльності на 2007 рік;
2) затвердити звіт та висновок ревізійної комісії за 2006
рік;
3) затвердити звіт наглядової ради за 2006 рік;
4) затвердити річні звіти та баланси товариства і дочірніх
підприємств за 2006 рік;
5) за результатами діяльності ВАТ "Одесагаз" за 2006 рік фонд
виплати дивідендів не створювати. Чистий прибуток за 2006 рік,
залишений в розпорядженні підприємства розподілити в наступному
порядку:
- резервний фонд - 5 %;
- поповнення оборотних коштів підприємства, розвиток
виробництва та соціальні виплати - 95 %;
6) затвердити наступний план розподілу прибутку на 2007 р.:
- поповнення резервного фонду - 5 %;
- на виплату дивідендів - 50 %;
- на поповнення оборотних коштів підприємства, розвиток
виробництва, та соціальні виплати - 45 %;
7) затвердити Кодекс корпоративного управління товариства;
8) збільшити розмір статутного капіталу ВАТ "Одесагаз" шляхом
збільшення кількості акцій існуючої номінальної вартості за
рахунок додаткових внесків на суму 49 941 933,60 грн., додатково
випустив 1 738 320 простих іменних акцій номінальною вартістю
28,73 грн. Збитки у зв'язку зі змінами статутного капіталу не
передбачені;
9) затвердити протокол рішення про відкрите (публічне)
розміщення акцій та проспект емісії акцій ВАТ "Одесагаз";
10) доручити голові правління Учителю I.Л. підписати протокол
рішення про збільшення статутного капіталу та проспект емісії
акцій ВАТ "Одесагаз";
11) затвердити проект змін до Статуту товариства, виклавши в
наступній редакції зазначені пункти Статуту:
"4.1. Статутний капітал Товариства становить 66 589 244,80
грн. (шістдесят шість мільйонів п'ятсот вісімдесят дев'ять тисяч
двісті сорок чотири гривні 80 копійок) гривень.
4.2. Статутний капітал Товариства поділено на 2 317 760 (два
мільйони триста сімнадцять тисяч сімсот шістдесят) простих іменних
акцій номінальною вартістю 28,73 (двадцять вісім гривень 73
копійки) гривень кожна";
12) затвердити зміни до Статуту Товариства, пов'язані із
розміщенням додатково випущених акцій, на наступних загальних
зборах акціонерів після розміщення акцій та затвердження
результатів розміщення акцій.
Пропозицією про включення до порядку денного загальних зборів
акціонерів ВАТ "Одесагаз" питання щодо збільшення розміру
статутного капіталу ВАТ "Одесагаз" подана акціонером, який володіє
більше як 10 відсотками голосів -Одеським муніципальним страховим
товариством "Респект".
Національна акціонерна компанія "Нафтогаз України", яка
володіє акціями, емітованими ВАТ "Одесагаз" у кількості 115291, що
становить 19,9% статутного капіталу ВАТ "Одесагаз", звернулася до
суду з позовом про визнання недійсними рішень загальних зборів
акціонерів ВАТ "Одесагаз" з мотивів порушення законодавства щодо
скликання та проведення загальних зборів, а також визначення
порядку денного зборів.
ТОВ "Компанія з управління активами "Юг-Iнвест" та громадянин
Затинайко Я.Л залучені до участі у справі як треті особи, що
заявляють самостійні вимоги на предмет спору. Зазначені особи як
акціонери ВАТ "Одесагаз" посилаються на порушення корпоративних
прав через прийняття загальними зборами акціонерів 06.04.2007 року
рішень, що суперечать законодавству.
Рішенням господарського суду Одеської області від 21.08.2007
року (суддя С. Власова), яке залишене без зміни постановою
Одеського апеляційного господарського суду від 27.09.2007 року
(колегія суддів: П. Мацюра, С. Колоколов, Н. Ліпчанська) у
задоволенні вимог позивача та третіх осіб, що заявляють самостійні
вимоги на предмет спору відмовлено. Господарські суди попередніх
інстанцій дійшли висновку, що порядок проведення загальних зборів
ВАТ "Одесагаз" та рішення, прийняті загальними зборами,
відповідають вимогам закону, зокрема положенням ЦК України
( 435-15 ) (435-15)
та Закону України "Про господарські товариства"
( 1576-12 ) (1576-12)
.
НАК "Нафтогаз України" звернулося до суду з касаційною
скаргою, посилаючись на те, що пропозиція Одеського муніципального
страхового товариства "Респект" про включення до порядку денного
загальних зборів ВАТ "Одесагаз", призначених на 06.04.2007 року
щодо збільшення розміру статутного капіталу ВАТ "Одесагаз" подана
07.03.2007 року, тобто за 29 днів до скликання зборів, а тому
внесення цього питання до порядку денного є порушенням положень
ст. 43 Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
.
Крім того, загальні збори ВАТ "Одесагаз" вирішивши збільшити
розмір статутного капіталу шляхом збільшення кількості акцій
існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків на
суму 49 941 933,60 грн., додатково випустивши 1 738 320 простих
іменних акцій, що було включено до порядку денного загальних
зборів, прийняли також рішення про затвердження протоколу рішення
про відкрите (публічне) розміщення акцій та проспект емісії акцій,
а також про доручення голові правління підписати протокол рішення
про збільшення статутного капіталу та проспект емісії акцій ВАТ
"Одесагаз". Ці рішення не були включені до порядку денного
загальних зборів, а тому прийняття їх є порушенням положень ст. 43
Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
.
Перевіряючи юридичну оцінку встановлених судом фактичних
обставин справи та їх повноту, Вищий господарський суд України
дійшов висновку, що касаційна скарга підлягає частково до
задоволення виходячи з такого.
Відповідно до положень ч.5 ст. 41 Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
внесення змін до статуту
товариства, у тому числі зміна розміру його статутного капіталу, є
виключною компетенцією загальних зборів акціонерів товариства.
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
22.02.2007 № 387 ( z0280-07 ) (z0280-07)
затверджене Положення про порядок
збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного
товариства. Відповідно до п.2 глави 2 цього Положення порядок
збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства
шляхом збільшення кількості акцій існуючої номінальної вартості за
рахунок додаткових внесків у разі відкритого (публічного)
розміщення акцій включає таку послідовність дій:
2.1. Прийняття загальними зборами акціонерів товариства
рішень про:
а) збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом
збільшення кількості акцій існуючої номінальної вартості за
рахунок додаткових внесків;
б) відкрите (публічне) розміщення акцій, затвердження
протоколу рішення про відкрите (публічне) розміщення акцій та
затвердження проспекту емісії акцій;
в) визначення уповноваженого органу емітента (загальні збори
акціонерів товариства, виконавчий орган, спостережна (наглядова)
рада), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження
щодо:
затвердження результатів реалізації акціонерами свого
переважного права на придбання акцій, що пропонуються до
розміщення;
залучення до розміщення акцій андеррайтера;
визначення та/або зміна строку початку та закінчення
відкритого (публічного) розміщення акцій;
унесення змін до проспекту емісії акцій у разі визначення
та/або зміни строків початку та закінчення відкритого (публічного)
розміщення, залучення до розміщення акцій андеррайтера;
прийняття рішення про дострокове закінчення відкритого
(публічного) розміщення акцій (у разі, якщо запланований обсяг
акцій буде розміщено достроково);
затвердження результатів відкритого (публічного) розміщення
акцій та звіту про результати відкритого (публічного) розміщення
акцій;
прийняття рішення про відмову від розміщення акцій та
повернення коштів, унесених в оплату за акції.
Тобто, зазначеним Положенням визначений порядок збільшення
розміру статутного капіталу як послідовність дій органів
управління товариством, зокрема, його вищим органом. А тому
прийняття загальними зборами рішень, визначених ДКЦПФР як
послідовність дій при розгляді питання порядку денного про
збільшення розміру статутного капіталу, охоплюється порядком
денним і є складовою загального рішення про збільшення розміру
статутного капіталу.
Однак, п. "б" ч.2 глави 2 цього Положення передбачено
прийняття загальними зборами рішення про відкрите (публічне)
розміщення акцій; затвердження протоколу рішення та затвердження
проспекту емісії акцій. Відомості про прийняття загальними зборами
рішення про відкрите (публічне) розміщення акцій відсутні. Пунктом
"в" ч.2 глави 2 Положення встановлено, що загальні збори приймають
рішення про визначення уповноваженого органу емітента, якому
надаються повноваження, зокрема, щодо визначення та/або зміни
строку початку та закінчення відкритого (публічного) розміщення
акцій; внесення змін до проспекту розміщення акцій та інше.
Рішення загальних зборів акціонерів про визначення такого
органу та його компетенцію відсутнє. Затверджений загальними
зборами протокол про відкрите (публічне) розміщення акцій ВАТ
"Одесагаз" містить пункт про те, що загальні збори акціонерів
уповноважили правління товариства проводити дії, визначені п. "8"
ч.2 глави 2 Положення. Однак, затвердження загальними зборами
акціонерів Протоколу про відкрите (публічне) розміщення акцій та
прийняття загальними зборами рішення про уповноваження органу на
вчинення дій, визначених пунктом "в" є їх різна правова природа та
послідовність, а тому вчинення правлінням ВАТ "Одесагаз" дій щодо
внесення змін до проспекту емісії акцій є перевищенням
повноважень. У зв'язку з зазначеним, Вищий господарський суд
України доходить висновку про відсутність затвердженого загальними
зборами акціонерів проспекту емісії акцій.
А тому рішення загальних зборів акціонерів ВАТ "Одесагаз" від
06.04.2007 року про збільшення розміру статутного капіталу
товариства є незаконним, оскільки суперечить актам цивільного
законодавства (п.1 ст. 203 ЦК України ( 435-15 ) (435-15)
).
Відповідно до положень ч.2 ст. 43 Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
будь-який з акціонерів вправі
вносити свої пропозиції щодо порядку денного загальних зборів не
пізніше як за 30 днів до їх скликання. Одеським муніципальним
страховим товариством "Респект" внесена пропозиція про доповнення
порядку денного загальних зборів, скликаних на 06.04.2007 року
щодо збільшення розміру статутного капіталу 07.03.2007 року, що
підтверджується замовленим відповідачем правовим висновком. Згідно
з вимогою ст. 253 ЦК України ( 435-15 ) (435-15)
перебіг строку починається
з наступного дня після відповідної календарної дати, тобто відлік
кількості днів, поданої пропозиції вираховується періодом з
08.03.2007 до 05.04.2007 включно, що складає 29 днів. Відтак
внесення змін до порядку денного загальних зборів акціонерів
проведене всупереч вимог ст. 43 Закону України "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
.
Відповідно до положень ч.1 ст. 43 Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
, якщо до порядку денного
включене питання про зміну статутного фонду акціонерного
товариства, то одночасно з порядком денним друкується інформація,
передбачена статтею 40 цього закону. Повідомлення повинне бути
зроблене не менш чим за 45 днів до скликання загальних зборів.
Статтею 40 Закону визначено, що у повідомленні про наступне
скликання загальних зборів для вирішення питання про зміни
статутного фонду акціонерного товариства повинні міститися
визначені цією нормою відомості. Зважаючи на право акціонера,
визначене ч.2 ст. 43 Закону, вносити свої пропозиції щодо порядку
денного загальних зборів, рішення про включення яких до порядку
денного приймається виконавчим органом товариства та доводиться до
відома всіх акціонерів, тобто є іншим за формою, аніж повідомлення
про скликання загальних зборів, обов'язковість якого при вирішенні
питання про зміну статутного фонду акціонерного товариства
встановлена ст.ст. 40, 43 Закону, то слід дійти висновку, що при
прийнятті пропозиції акціонера про зміну порядку денного шляхом
його доповнення щодо зміни статутного фонду, виконавчий орган
товариства одночасно вирішує питання про зміну строку проведення
загальних зборів, повідомляючи про це не менш як за 45 днів до
зміненої дати скликання загальних зборів. Отже, внесення до
порядку денного загальних зборів акціонерів, скликаних на
06.04.2007 року, питання про збільшення розміру статутного
капіталу суперечить положенням ст. 40, ч.1 ст. 43 Закону України
"Про господарські товариства" ( 1576-12 ) (1576-12)
.
Відповідно до п.5 ст. 11 Закону України "Про управління
об'єктами державної власності" ( 185-16 ) (185-16)
господарська
організація, у статутному фонді якої є корпоративні права держави,
за підсумками календарного року зобов'язана спрямувати частину
чистого прибутку на виплати дивідендів.
Рішення загальних зборів акціонерів ВАТ "Одесагаз" 06.04.2007
року не створювати за результатами діяльності ВАТ "Одесагаз" за
2006 рік фонд виплати дивідендів суперечить зазначеному вище
Закону.
Керуючись ст.ст. 111-5, 111-7, 111-9 - 111-12 Господарського
процесуального кодексу України ( 1798-12 ) (1798-12)
, Вищий господарський
суд України
ПОСТАНОВИВ:
Касаційну скаргу НАК "Нафтогаз України" задовольнити
частково.
Рішення від 21.08.2007 року господарського суду Одеської
області, постанову від 27.09.2007 року Одеського апеляційного
господарського суду у справі № 11/203-07-5362 змінити, скасувавши
у частині відмови у позові щодо: визнання недійсними рішення
загальних зборів акціонерів ВАТ "Одесагаз" від 06.04.2007 року в
частині збільшення розміру статутного капіталу ВАТ "Одесагаз" (п.6
протоколу № 13 від 06.04.2007 року), та в частині затвердження
річного звіту та балансу товариства і дочірніх підприємств за 2006
рік у частині рішення не с творювати за результатами діяльності
ВАТ "Одесагаз" за 2006 рік фонду виплати дивідендів (пп. 2 п.4
протоколу № 13 від 06.04.2007 року).
У цій частині позовні вимоги задовольнити, визнавши зазначені
рішення загальних зборів акціонерів недійсними.
У решті -рішення та постанову залишити без зміни.
Головуючий, суддя М. Остапенко
Судді: Є. Борденюк
В. Харченко