ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05.08.2005 Справа N 38/28
Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:
головуючого, Дерепи В.І.,
судді
суддів Грека Б.М.,
Стратієнко Л.В.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
на постанову Київського апеляційного господарського
суду від 05.05.2005 року
у справі № 38/28
за позовом відкритого акціонерного товариства “Фінансова
компанія “Укрнафтогаз”
до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку
Про визнання недійсними актів
за участю представників сторін:
від позивача –Тімонін Є.В.
відповідача –Рудалєва Л.В.
В С Т А Н О В И В:
13.12.2004 року позивач звернувся в суд з позовом до
відповідача, в якому просив визнати недійсними постанову від
25.08.2004 року № 292-КИ про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів та рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.11.2004 року
№ 483 “Про розгляд скарги ВАТ “ФК “Укрнафтогаз” від 06.09.2004
року № 0609/6 про скасування постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів від 25.08.2004 року,
посилаючись на відсутність в його діях складу правопорушення.
Рішенням господарського суду м. Києва від 22.02.2005 року (суддя
Власов Ю.Л.) в позові відмовлено через необґрунтованість.
Постановою Київського апеляційного господарського суду від
5.05.2005 року (судді –О.Моторний, О.Карась, В.Кошіль) рішення
господарського суду м. Києва від 22.02.2005 року скасовано,
позов задоволено. Визнано недійсними постанову Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за
порушення на ринку цінних паперів від 25.08.2004 року № 292-КИ
та рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 17.11.2004 року № 483 “Про розгляд скарги ВАТ “ФК
“Укрнафтогаз” від 06.09.2004 року № 0609/6 щодо скасування
постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 25.08.2004 року.
В касаційній скарзі Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку, посилаючись на неправильне застосування норм
матеріального права та порушення норм процесуального права,
просить скасувати судовий акт апеляційної інстанції, а рішення
господарського суду м. Києва від 22.02.2005 року залишити без
змін.
У відзиві на касаційну скаргу позивач про сить залишити її без
змін, а постанову суду апеляційної інстанції –без задоволення.
В справі оголошувалась перерва з 04.08.05 р. до 05.08.05 р. для
вирішення питання про відвід, заявлений складу суду.
Заслухавши пояснення представників сторін, обговоривши доводи
касаційної скарги, перевіривши матеріали справи, суд вважає, що
касаційна скарга підлягає задоволенню з таких підстав.
Як вбачається з матеріалів справи, на виконання ухвали
Шевченківського районного суду м. Києва від 09.03.2004 року про
накладення арешту на акції ЗАТ “Наше Радіо”, що належать Волкову
А.О., 17.03.2004 року державним виконавцем відділу Державної
виконавчої служби Шевченківського РУЮ у м. Києві була винесена
постанова про відкриття виконавчого провадження та постанова АК
№ 205529 про арешт майна боржника та оголошення заборони на його
відчуження, які 17.03.2004 року були направлені позивачу для
виконання.
У зв’язку з тим, що лист від 17.03.2004 року № 494/31 за
підписом начальника ВДВС не був засвідчений круглою печаткою,
позивач з посиланням на пункт 7.1. Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 26.05.1998 року № 60 ( vr060312-98 ) (vr060312-98)
, відмовив у виконанні
зазначеної постанови від 17.03.2004 року АК № 205529, про що
повідомив відповідача листом від 22.03.2004 року.
Як вбачається з матеріалів справи, 01.06.2004 року Уповноваженою
особою Комісії відносно позивача був складений акт № 289 –КИ про
правопорушення на ринку цінних паперів. Даним актом був
встановлений факт порушення вимог пункту 3.8.2 Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів,
затверджених рішенням відповідача від 14.03.2001 року № 60, а
саме позивач не дотримується вимог Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого
рішенням відповідача від 26.05.1998 року № 60 ( vr060312-98 ) (vr060312-98)
, в
частині пункту 7.21.2: не здійснив в системі реєстру ЗАТ “Наше
Радіо” блокування пакету акцій, що належать Волкову А.О. на
підставі належно оформлених вимоги державного виконавця про
негайне та неухильне виконання постанови від 17.03.04 р. АК №
205529 та копії даної постанови державного виконавця про арешт
майна боржника та оголошення заборони на його відчуження, що
надійшли з супровідним листом ВДВС Шевченківського РУЮ у м.
Києві від 17.03.2004 року № 494/31.
25.08.2004 року Уповноваженою особою Комісії за результатами
розгляду матеріалів справи відносно позивача про правопорушення
на ринку цінних паперів (акт від 01.06.2004 року № 289-КИ), була
винесена постанова № 292-КИ про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів, якою позивачу за
порушення вимог законодавства щодо цінних паперів було винесено
попередження.
Не погоджуючись з вказаною постановою позивач звернувся до
відповідача з відповідною скаргою, за результатами розгляду якої
17.11.2004 року відповідачем було прийнято рішення № 483 “Про
розгляд скарги ВАТ “ФК ”Укрнафтогаз” від 06.09.2004 року №
0609/6 щодо скасування постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів від 25.08.2004 року, яким
вищезазначена постанова була залишена без змін, а скарга
позивача без задоволення.
Відповідно до пункту 3.8.2 Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних паперів протягом строку
дії ліцензії ліцензіат зобов’язаний дотримуватись вимог
Положення та інших нормативно-правових актів, які стосуються
зазначеної в ліцензії діяльності.
Згідно з пунктом 5 статті 8 Закону України “Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні” ( 448/96-ВР ) (448/96-ВР)
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі
порушення законодавства про цінні папери має право зупиняти на
термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів
того чи іншого емітента, виносити попередження, здійснювати інші
заходи відповідальності.
За цих обставин, колегія суддів вважає, що постанова Київського
апеляційного господарського суду від 5.05.2005 року, якою суд
визнав недійсними постанову Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про накладення санкції за порушення на ринку
цінних паперів від 25.08.2004 року № 292-КИ та рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.11.2004 року
№ 483 “Про розгляд скарги ВАТ “ФК “Укрнафтогаз” від 06.09.2004
року № 0609/6 щодо скасування постанови про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних паперів від 25.08.2004 року,
винесена з порушенням норм матеріального права та підлягає
скасуванню, а рішення господарського суду м. Києва від
22.02.2005 року - залишенню без змін.
На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 111-5, 111-7, 111-9
–111-11 ГПК України ( 1798-12 ) (1798-12)
, Вищий господарський суд
України,
П О С Т А Н О В И В:
Касаційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку задовольнити.
Постанову Київського апеляційного господарського суду від
5.05.2005 року у справі № 38/28 скасувати, залишивши без змін
рішення господарського суду м. Києва від 22.02.2005 року.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства “Фінансова
компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, р/р
2600505274900 в Печерській філії “Приватбанк”, МФО 300711,
ЄДРПОУ 24101605) на користь Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, 51) 42 (сорок
дві) грн. 50 коп. в рахунок відшкодування витрат зі сплати
державного мита.
Доручити господарському суду м. Києва видати наказ.
Головуючий, суддя В.Дерепа
Суддя Б.Грек
Суддя Л.Стратієнко